似乎在突然之间，基金业又是“鼠”影频现。
11月25日，范勇宏回到华夏基金，开完会又匆匆离去。就在10天前，这一中国最大基金公司总经理因喉部息肉手术关机，导致当天市场传言“范勇宏被双规”，11月12日沪指大跌162点。更早的11月初，又传出横跨公私募两界的双栖明星李旭利被查的消息。一位证监会内部人士对时代周报记者证实，对于这位原重阳首席投资官的调查正在进行，但取证与认定较为艰难。
山雨欲来风满楼，更多的传言接踵而至。先是国海富兰克林基金已离任基金经理黄林涉嫌“MSN谈论股票投资”，深陷立案调查传闻漩涡。后有媒体报道称监管层11月初亲临申万巴黎基金，并带走了投研部门的所有电脑进行检查。尽管两家公司后来都对时代周报回应称，“公司近期未受到任何监管部门的核查，各项工作都在正常进行之中。”但监管层铁腕擒“鼠”的强硬态度由此可见一斑。
“始于今年二季度的对基金经理违法违规行为的查处工作，目前已取得阶段性成果。”接近证监会基金监管部的知情人士告诉时代周报记者，近期很快就将进入行政处罚等阶段，下一步仍将延续严管严打的原则，尤其是对于从公募转投私募的基金经理，查处的力度将会加大。
“范氏恐慌”背后
范勇宏这位公募基金老大或许没有想到，竟然遭遇了从业12年以来最大的信任危机。
11月12日，沪指创出162点的今年以来最大单日跌幅。大跌与来自《证券市场周刊》一篇题为《基金总经理被查传言导致股市大跌》的报道直接相关。而从11月11日下午至11月17日收盘，在范勇宏传言弥漫市场的120个小时内，沪指从3100点以上，直探2800点，5个交易日暴跌300点。
华夏基金的反应并不算迅速。知情人士透露，华夏基金内部一开始将更多的精力放在追查传言来源上，他们更愿意相信“有人动机不纯”：谁是这一传言背后主谋？谁又能从该传言中获益？
直到11月17日，华夏基金才开始直面公众和媒体。该公司新闻发言人张后奇当日对时代周报记者澄清：针对华夏基金和范勇宏的谣言纯属恶意中伤，没有事实依据。尽管张声明“不清楚恶意造谣者的动机是什么”，但似乎又别有深意：“10月份以来，市场强劲上涨后不排除有人故意编造、散布谣言，中伤他人，从中非法牟利。对此，广大投资者要特别提高警惕。”
11月19日，有媒体报道称，在此前一周大跌中，股指期货市场上获益最大的是中证期货。该报道引述 中证期货内部人士称，中证期货的空单大量来自于其股东中信证券[13.20 2.72%](600030.SH)的自营盘。由于中信证券同时也是华夏基金大股东，年初以来关于两者就华夏基金股权转让问题闹矛盾的传闻不绝于报端，引发市场更多猜想。多位中信证券高管此后公开表示，绝不存在中信证券故意放风以打压华夏基金和扰乱市场的问题。“我自己都是从网上知道这个消息的。”这些高管都称，中信证券在股指期货的操作规模上并没有外界传言那么大，不可能借此牟利。
与此同时，另一个版本开始悄然流传：范勇宏没有被“双规”，但是事情可能与华夏旧将孙建冬有关。为此，孙日前对媒体正式回应：“没有这个问题！”有趣的是，证监会一位稽查官员则在媒体求证时惊讶反问：“孙建冬是谁？”
证监会的一位内部人士告诉时代周报记者，在目前的传言中，证监会正在处理的案件，能够确认的只有李旭利的问题。“对于李旭利，最终的调查结果还没有出来，到底有没有事？存在什么问题？是否老鼠仓？目前没有任何可以对外公布的。”而关于范勇宏、孙建冬，以及市场传言涉及的其他公司，他并不知情。
李旭利遭查疑云
“范氏恐慌”的余波未消，越来越多的公募和私募基金爆出“被调查”的传闻。其中目前唯一被官方承认“在调查”的就是李旭利。
10月25日，重阳投资宣布，该公司原首席投资官李旭利已经离职。重阳投资给出的原因是李旭利身体不太好需要休息。在李正式离职不到一星期，11月初，坊间便出现他被调查的言论。“对李旭利的调查目前尚无结论，但可能会扩大范围。”一位接近证监会基金监管部的知情人士对时代周报记者透露，李旭利被调查对那些在公募犯了事，然后想跳到私募的人会起到一定的震慑作用。
李旭利被调查的原因疑云重重。直系亲属违规买入股票是最早的传言。荣信股份[48.84 -0.71%](002123.SZ)是一家位于辽宁鞍山的中小板企业，2007年3月上市。荣信股份发行价为18.9元，开盘即跳至57元，最高曾冲至106.98元，股价目前已到47元左右，原始持股人的资本收益率接近4倍。而媒体称李旭利的妻子及其兄袁雪松，均系荣信股份的间接股东，对此重阳投资曾表示已经上报过相关部门。
时代周报记者调查获悉，袁雪梅系北京天成天信投资顾问有限公司(下称“北京天成”)股东之一，持股50%，而其兄袁雪松系深圳市天图创业投资有限公司股东之一(下称“深圳天图”)，持股2.63%。两家公司均是荣信股份上市前一年间火线入股，又在上市后逐步减持套现。
近日，又有媒体报道称，李旭利执掌的重阳3期在买入中国南车[6.84 0.00%](601766.SH)等股票之后，让原来老东家交银施罗德基金“抬轿子”。对此重阳投资在其官方网站上发布声明指出，公司投资行为是完全独立的，自成立以来从未参与任何所谓“利益输送”行为。
一位基金业内人士告诉时代周报记者，李旭利可能在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易，如果上述消息属实，那么李旭利将成为继唐建、张野等之后，近年来第七起被查处的老鼠仓。
此外，亦有媒体报道称，一家银行系基金公司股东方在对该公司的一次内审中，查明一位已离职的基金经理在其任职期间，所有银行账户资金净流入超过该基金经理合理收入水平的数额高达上亿元。此后，股东方证实该“来源不明收入”确系老鼠仓黑钱。尽管文中没有提到名字，但市场猜测再次指向李旭利。
多家基金公司“涉案”
除了李旭利被查的消息在业内引起极大震动外，其他被卷入监管风暴的人和公司，还包括国海富兰克林原基金经理黄林以及申万巴黎基金等。
日前有媒体报道称，国海富兰克林原基金经理黄林涉嫌“老鼠仓”，该公司于第一时间作出澄清，否认公司旗下基金涉嫌老鼠仓。国海富兰克林给时代周报记者提供的《关于对于原国海富兰克林基金经理黄林媒体负面传闻的回应》称，原基金经理黄林已经离职，经公司调查，目前未发现其管理的基金存在老鼠仓等损害基金持有人利益的情况。
公开信息显示，今年7月9日，国海富兰克林发布公告称：“黄林先生不再担任富兰克林国海中国收益证券投资基金的基金经理，富兰克林国海中国收益证券投资基金由现任基金经理刘怡敏女士管理。”而对于黄林离职的原因，公司方面表示为个人原因。
时代周报记者了解到，尽管离开国海富兰克林已超过3个月同业静默期，但黄林并没有进入其他公募基金工作。针对离职的个人原因，黄林也一直未公开回应。此次传言关系其重大的个人声誉问题，黄的表现似乎也很反常，没有公开发表任何声明。11月30日，时代周报记者反复拨打黄林在国海富兰克林工作时使用的手机号码，始终处于关机状态。
12月1日，时代周报记者在中国证券业协会网站看到，证券从业人员登记信息显示黄林仍处于离职状态，未进行执业机构的变更登记。公开资料显示，黄林是研究生学历，有近6年基金从业经历，先后就职于泰达宏利和国海富兰克林两家基金公司，2007年底开始担任富兰克林国海中国收益的基金经理。
此外，近日有媒体曾报道称，监管层11月初亲临申万巴黎基金，并带走了投研部门的所有电脑进行检查。对此11月25日申万巴黎发布声明否认近期被调查，称公司各项工作一切正常。一位上海基金行业的内部人士告诉时代周报记者：“应该没有什么大问题，监管层最近查了很多家基金公司的MSN，这可能只是例行公事。”
证监会2009年4月施行新修订的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》以来，监控MSN聊天成为各家公司的铁律，但基金业并未禁用MSN。“过去查处的老鼠仓案例中，交易时间利用MSN聊天，是涉案基金经理与利益相关人沟通股票交易信息的主要方式之一。”接近监管层的人士表示。
证监会重拳出击
在“涉案”基金公司极力撇清干系的同时，中国监管部门正在大力整治证券业的内幕交易活动。
近日，国务院办公厅转发了证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。意见提出，要充分认识内幕交易的危害性，加强内幕信息管理，对涉嫌内幕交易的行为，及时立案稽查，从快作出行政处罚，保护投资者合法权益。由国务院发文，其力度之大历史罕见。
次日，证监会便率先公布了两起违规交易股票案件。一例为中国首例注册会计师在限制期内违规交易股票案；另一例为五家投资咨询机构夸大宣传及违规荐股案。在上海这个“反黑中心”，上海证监局近期连续组织了多次会议，召集在上海的多名基金公司总经理座谈，会议主题都是围绕如何防止内幕交易的出现。
“近期证监会、公安部等五部委组织的专项调查即将开始，上海证监局也将加大检查力度。”一位基金业内人士对时代周报记者表示，业界流传确实有北京的基金公司近期接受了现场检查。日前北京的基金公司间传言，北京证监局已向上海、深圳证监局请求帮助，对北京地区的基金公司进行交叉检查。
业内人士称，目前在中国的基金监管体系中，涉及违法的案件，由证监会稽查局负责。基金公司和从业人员的常规检查，则由证监会基金监管部和各地证监局负责。据悉，今年年底前，中国监管部门计划针对证券公司开展压力测试，以更好地管理风险。中国证券业协会已组织行业专家启动压力测试指引的起草工作。
值得关注的是，证监会频频出现人事变动。而于本月初，据媒体报道，证监会市场监管部统计分析处处长唐某在家中跳楼自尽。今年10月份，证监会基金部主任吴清调任上海市虹口区区长，继任者尚未公开。此前，证监会引进了美国大东方咨询公司担任总裁汤晓东，任证监会基金监管部副主任。而在今年6月起担任证监会基金监管部副主任的洪磊，曾因理性科学的基金投资理念无法融合当时“我是庄家我怕谁”的投资风气，并怒揭基金黑幕，被行业内人士称之为“叛逆者”。
业内人士称，洪磊的就任，标志着证监会官员的选拔开始从市场中产生。“既表明监管层对于规范市场的决心，同时也说明证券市场需要理性投资。目前的严打内幕交易可能也和洪有关。”“我们近期没有任何专项行动计划，所有工作只是正常推进。”一位政监会基金监管部官员则表示，市场上关于证监会将掀起一场新的“捕鼠风暴”的说法有言过其实之嫌。关于京沪深三地证监局“交叉检查”的计划，“完全没有听说过。”
作者：陈无诤 王珏；来源：时代周报；农产品期货网转载本文仅为传播更多信息为目的，并不表示本网认可文中作者观点。若转载文章作者有认为本网有不妥之处，请致电本网010-51289506联系，本网将立即与您磋商并解决相关事宜。
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